Nexo ще плати глоба в размер на 22,5 млн. долара на 17 щата

Отделът за ценни книжа на щата Арканзас (ASD) съобщи, че е постигнал съгласие с платформата за криптовалута Nexo във връзка с нерегистрирани оферти и продажби на ценни книжа под формата на инвестиции в цифрови активи.

Nexo е продала лихвоносещия си продукт (Earn Interest Product) на над 93 000 инвеститори в САЩ, като общата стойност на реализираната печалба е в размер на 800,000,000 долара. Констатацията на щатските регулатори обаче е, че въпросният продукт няма необходимата регистрация за предлагане в Щатите. В резултат на това, Nexo ще заплати глоба от 424,528.30 долара на всеки от 17-те щата, които участват в споразумението. Също така ще преустанови предлагането и продажбата на лихвоносещия си продукт до момента, в който дейността не влезе в съответствие с щатските и федерални закони за ценни книжа. Група щатски държавни регулатори започва работа по споразумението през 2022 г., като по случая е проведено изчерпателно разследване, информират от Департамента по търговия и застраховане на щата Тенеси.

Nexo се съгласи да плати 22,5 милиона долара за уреждане на обвиненията с 53-те юрисдикции-членки на NASAA в САЩ и ще плати глоба от 424 528,30 долара на отдела за ценни книжа на Арканзас. Освен това Nexo ще спре да предлага и продава EIP или да приема допълнителни инвестиции в EIP, докато тези дейности не са в съответствие с приложимите щатски и федерални закони за ценни книжа. Споразумението на Nexo да сключи споразумение с ASD идва, след като Nexo вече обяви, че ще преустанови предлагането на своите продукти и услуги в САЩ от 1 април 2023 г.

Между 17 юни 2020 г. и 6 декември 2022 г. Nexo предлага и продава своите EIP акаунти на нови или съществуващи инвеститори в Арканзас. Към 31 юли 2022 г. Nexo има 93 318 EIP инвеститори в САЩ с обща стойност на активите над 800 млн. долара. Конкретно за Арканзас има 292 EIP сметки на инвеститори на обща стойност на активите от близо 3,09 милиона долара.

Северноамериканската асоциация на администраторите на ценни книжа (NASAA)ръководи цялостно разследване на програмата Earn Interest Product (EIP) на Nexo. По време на разследването беше установено, че EIP инвеститорите могат пасивно да печелят лихви върху цифрови активи, като заемат тези активи на Nexo. През цялото време Nexo поддържаше пълна дискретност по отношение на генериращите приходи дейности, използвани за печелене на възвръщаемост за инвеститорите. Nexo предложи и популяризира EIP и други продукти на инвеститори в САЩ на своя уебсайт и сайтове за социални медии, уверявайки в някои случаи, че инвеститорите могат да получат възвръщаемост до 36%.

Твърди се, че Nexo не е изпълнила изискванията за държавна регистрация и в резултат на това на инвеститорите в Арканзас са продадени нерегистрирани ценни книжа в нарушение на закона на Арканзас и освен това са били лишени от важна информация и разкрития, необходими за разбиране на потенциалните рискове от EIP, пише talkbusiness.net